因存在内控不健全等问题海顺证券投资咨询被责令增加合规检查次数

时间：2024-05-20 23:51:29  编辑：顺达建站  访问：180

青岛这3家私募被出具警示函,被查出超范围投资、未备案、地址不符、风险揭示过程缺失、内控不健全等问题，在现场检讨中发明该公司存在以下成绩:现实办公地址与在中国证券投资基金业协会挂号的办公地址纷歧致;存在未立案基金产物;